第六届上证法治论坛在沪召开

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12月15日，由上海证券交易所主办、北京大学、中国人民大学、华东政法大学联合举办的主题为“新时期资本市场法治建设”的第六届上海证券交易所法治论坛在上海举行。论坛旨在凝聚专家学者的智慧和力量，深入总结近年来资本市场发展的法律实践，深入研究新时期资本市场改革和发展中的重大法律理论和实践问题，共同推动资本市场法制建设迈上新台阶。

中国证监会主席助理黄伟、上海证券交易所主席轻舞出席会议并讲话。来自立法、司法和监管部门、大学和研究机构的100多名专家、学者和市场专业人士出席了会议。

黄伟在座谈会上说，中国共产党第十九次全国代表大会和全国金融工作会议，为新时期中国资本市场改革和发展以及法治建设指明了前进方向，明确了工作目标，规划了发展道路。新时期大力推进资本市场法治建设，必须始终坚持党的领导，坚持以人为本，坚持法治与德治相结合，坚持中国资本市场的实际，坚持全面服务于资本市场的改革和发展。

黄伟指出，目前正在推进的《证券法》等法律法规的修订和完善，是新时期资本市场法治建设的基础性、关键性和先导性工作。从资本市场改革和发展的顶层设计和总体规划的角度，重点应对以下需求:一是提升资本市场服务实体经济的能力。围绕供给侧结构改革，加快建设创新型国家，努力为实体经济和创新创业提供丰富的融资产品和服务，稳步推进股票发行制度改革，进一步完善上市公司并购重组制度，合理安排多层次市场差异化监管体系。二是有效防范和控制金融风险。要加强金融立法整合，制定功能相同或相近的证券产品统一监管标准，完善市场交易体系，努力构建系统化的风险防控机制。三是迎接科技创新的浪潮。要积极应对科技发展给市场监管带来的新挑战，保留鼓励和规范科技创新的制度，赋予监管机构与科技创新发展水平相适应的科技执法手段和执法权限。第四，加强投资者保护。要进一步完善投资者权利行使和司法救济制度，合理安排弱势投资者私人权利的公权救济。第五，加强违法责任追究。有必要进一步完善证券期货犯罪的刑事立法，强化证券违法行为的行政法律责任，完善证券民事侵权赔偿的法律责任制度，增加违法行为的经济成本。第六，完善资本市场监管体系和机制。要有效应对证券市场监管的复杂性、隐蔽性、专业性和对抗性挑战，着力解决执法职能定位、权限配置、资源保障和手段不足等问题，进一步明确交易所作为市场监管第一道防线的法律地位和权威，积极探索与资本市场集中统一监管相适应的司法专业化安排。第七，有序开放资本市场。要为国内市场参与国际竞争、境外实体在华发行上市、扩大境内外市场互联互通提供法律制度支持，完善跨境监管合作体系，建立相互尊重、平等协商的监管执法合作关系。

轻舞在欢迎辞中说，党中央、国务院关于资本市场改革和发展的决策部署，都强调在法治框架内加强监管，深化改革，防范风险。作为资本市场体系的重要成员，上海证券交易所始终重视市场法制建设，注重运用法律思维和法律方法履行各项职责。近年来，根据中国证监会的统一部署和依法从严监管的要求，上海证券交易所强化了一线监管职责，重点防范和惩治“不正当交易”，加强了对事件的干预监管。同时，依托法制和监管，推进蓝筹市场和国际化战略的实施，切实提升服务实体经济的能力。修订后的《证券交易所管理办法》也为交易所在法治轨道上更好地履行职责提供了强有力的制度支持。上海证券交易所在加快市场发展、加强一线监管的同时，将更加重视法治在推进资本市场改革和发展中的重要作用。

华东政法大学校长朱莉娅教授在致辞中表示，华东政法大学等法学院一直关注并积极参与资本市场的法制建设，为推动新时期资本市场的法制建设做出了应有的努力。相关学术研究将紧紧围绕资本市场发展的现实需要，寻找重大理论和实践问题的制度解决方案，为完善我国资本市场法律制度提供强有力的理论支持和可行的制度建议。

中国证监会法制司司长程介绍了作为资本市场法治建设重要基础的“四梁八柱”法律体系建设的最新进展，提出要加强市场监管的适应性、适度性和有效性，推动在市场机制改革创新、市场功能发挥和市场风险防控之间形成良性推进和循环机制。

理论界和实务界的专家学者就企业社会责任、适度有效监管、公司法修订完善、科技创新企业发行上市的制度供给、加快证券法修订、独立审计师的法律责任、推进中小投资者立体保护机制、上市公司收购中的资本文明和制度保障等问题发表了精彩演讲。围绕“证券监管的概念与逻辑”、“资本市场为实体经济和制度供给服务”、“供给侧结构改革中的上市公司质量提升”、“上市公司收购制度的完善”、“证券市场中介机构的监管”和“证券违法行为的处罚”六个议题展开了热烈的讨论，并提出了完善资本市场制度和监管的有益建议。