中证协对16家证券公司采取自律惩戒措施 并记入诚信系统

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新华网北京9月26日电(603888)记者从中国证券业协会获悉，近日，中国证券业协会对16家证券公司在履行公司债券托管人职责过程中违反自律规则的行为采取了自律管理措施，包括责令整改的2项自律管理措施和警示的14项自律管理措施。上述自律措施记录在协会的诚信体系中。本次自律惩戒措施针对2016年中国证监会债券部组织的辖区内公司债券发行人专项现场检查结果中发现的问题。

此外，中国证券业协会还对7名违反自律规则的从业人员采取了自律措施，如吊销其执业证书，并在两三年内拒绝接受其执业证书申请。上述自律措施已记录在中国证监会和协会的信用体系中。上述员工的违法行为包括:任职期间以虚假机构名义进行债券持有交易；协助与其利益冲突的部门出售债券；使用资产管理产品和信托产品进行异常交易；借用客户的证券账户，为客户与他人之间的融资活动提供中介服务；违规操作客户账户；未经机构授权，向超出执业范围的客户推荐他人操作客户账户，为客户和他人委托理财提供便利等。