王明伟建议：完善投资咨询监管制度整治“黑嘴”乱象

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“有大量的非法投资咨询机构，而‘黑嘴’的混乱是无止境的，没有必要用一个健全的监管体系来积极引导它。”全国人大代表、中国期货协会会长王明伟近日对记者表示，他建议修改《证券期货投资咨询管理暂行办法》，提升法律水平，完善投资咨询监管体系。

近年来，随着我国多层次资本市场的建设和发展，投资者的参与程度不断加深，产品体系也大大丰富。王明伟认为，投资产品的多元化催生了更大的投资咨询需求，而非法投资咨询机构长期存在于市场中，“黑嘴”的混乱是无止境的，需要完善的监管体系积极引导。

为此，王明伟建议，国务院法制办牵头研究成熟境外资本市场投资咨询业务监管经验，结合中国资本市场实际，修订《证券期货投资咨询管理暂行办法》。

一方面，王明伟建议提升《证券期货投资咨询管理暂行办法》的法律层面，完善投资咨询监管体系，探索投资咨询业务发展模式，促进投资咨询业务的发展和转型。

“目前，《证券期货投资咨询管理暂行办法》是一个规范性文件，建议将其升级为行政法规。现行法规对证券投资咨询机构缺乏相应的监管手段，过分依赖年检。建议完善咨询机构的监管制度安排、合规管理和内部控制机制，加强监管和执法。”王明伟表示，与此同时，投资咨询的范围和业务形式有限，业务发展能力弱，盈利能力差。建议结合海外市场情况、我国法律体系框架和市场发展需要，探索和研究投资咨询业务的内涵，促进投资咨询业务的发展。

另一方面，王明伟建议，在修订《证券法》和制定《期货法》的工作中，要统筹安排对投资咨询业务的监管。