新财富发布最佳分析师评选六大新规

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《新财富》今天发布了第15届《新财富》最佳分析师评选规则(修订版)。据报道，今年《新财富》较往年提前发布了一些最佳分析师遴选规则，旨在方便机构提前做好相关准备。

作为中国第一家市场化的分析师排名，新财富最佳分析师的评选始终注重及时征询各方意见，并根据资本市场和证券研究行业的发展方向调整评选规则。本次发布的《规则》是在前期收集各方意见的基础上形成的。其出发点是促进中国证券研究行业的规范健康发展。随着评选的推进，今年评选规则的其他修订将在征求各方意见后发布。

综上所述，此次发布的选股规则修订草案进一步加强了对参与者合规性的事前审查，增加了对证券分析师、销售服务经理及相关机构违规参与的限制，并实施了追溯原则。有不正当拉票和投票行为的被禁止入选，参与评估的转让分析师的机构隶属关系按自然会计年度划分。具体来说，有六个要点值得注意。

首先，参与者必须签署并严格遵守新发布的“新财富最佳分析师评选大会”。此次发布的规则修订草案进一步加强了对参与者合规性的事前审查，明确要求所有参与新财富最佳分析师评选的证券研究机构/分析师、机构销售部门/销售服务经理和投票机构在评选前必须签署新发布的《新财富最佳分析师评选公约》，并承诺严格遵守。

第二，目前的候选人必须在2017年前获得证券从业资格。规则的这一修订比往年更严格地确定了参与者的执业时间。过去，只要在评选开始时获得证券从业资格，分析师就可以参与评估，但新修订的规则明确规定，2017年参与评估的候选人必须在2016年12月31日或之前具备相关资格。同时，参与分析师必须具备证券投资咨询(分析师)资格；参与销售服务的经理必须具备证券投资咨询(分析师)资格，或证券投资咨询(投资顾问)资格，或一般证券业务资格。

第三，违反规定的证券分析师/销售服务经理最多3年内不得参与评估。为了促进证券研究行业的规范化发展，新财富最佳分析师评选始终拒绝接受因违规受到相关监管机构处罚的分析师或销售服务经理的申请。今年新修订的选拔规则在这方面增加了更严格的规定。根据监管机构实施的不同处罚类型，违规者最多三年内不得参与《新财富》最佳分析师的评选。具体而言，如果证券分析师/销售服务经理在2017年1月至11月期间受到中国证监会的行政处罚，将取消其2017年、2018年和2019年的参与资格；如中国证监会采取行政监管措施或中国证券业协会采取自律和惩戒措施，将取消其2017年和2018年的参与资格；如果被中国证监会调查，其2017年度资格将被取消；如在2017年12月发生上述违规行为，根据追溯性原则，将取消其2017年的成绩和参加2018年或2018年、2019年评估的资格。

同时，根据追溯性原则，新财富将在2016年取消违规者的评选结果，并通知其所在机构，不得参与今年或明年的评选。

第四，如果组织违反规定，将取消参加团队奖励的资格，并有责任推荐合规参与者。除了违规者的有限参与外，该规则还进一步明确了经纪研究机构和机构销售部门的违规处理措施。如果该机构在2017年1月至11月期间受到中国证监会的行政处罚，将取消其参加2017年、2018年和2019年团队奖的资格；如中国证监会采取行政监管措施或中国证券业协会采取自律和惩戒措施，将取消其参加2017年和2018年团队奖的资格；被中国证监会调查者将被取消参加2017年团队奖的资格；如2017年12月发生上述违规行为，2017年团队奖励结果及2018年或2018年、2019年团队奖励资格将根据追溯原则取消。同时，组织有责任证明推荐的分析师/销售服务经理符合参与评估的条件。如机构推荐的参会人员违规，机构有责任在7个工作日内通知新财富取消相关候选人的资格或评选结果；如果逾期，将取消参加2017年团队奖的资格或团队奖的结果。

第五，2017年具有银行间流动性的分析师只能代表原机构参与评估。《新财富》在综合各方意见的基础上，于2017年对具有银行间流动性的分析师的机构属性进行了新的规定，由选择年度的3月1日改为自然会计年度。具体而言，根据今年的第15次评选，自2017年1月1日以来，参与的分析师经历了银行间流动性。2017年，他们只能代表原机构报名参加评选。

第六，严禁不正当的拉票和投票，一经确认，将永远不允许他们参与评估或投票。根据最佳分析师遴选规则，所有参与方不得进行与证券研究工作无关的拜票、催票等行为；坚持严谨和专业的态度，以适当的方式展示他们的研究和服务成果。选民在一个完整的评选年度内，根据参政党提供的研究服务的数量和质量进行全面、客观的评价，不得要求和自觉抵制各种不适当的拉票行为。