上海证监局 强化投资者权益保护

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上海聚集了中国近三分之一的证券、基金和期货金融机构。同时，上海也是一个投资者需求集中且多样化的地区。因此，上海证监局高度重视对投资者需求的处理，不断完善工作制度，有效推进投诉处理的规范化、法制化和高效化，切实维护投资者的合法权益。

提高投资者申诉处理的标准化水平

上海证监局长期以来坚持规范监管的理念，结合市场发展和监管实践，不断完善投资者需求处理制度。一是按照投资者需求分类处理的原则，及时完善《上海证监局信访管理办法》和《上海证监局“12386”热线投资者需求处理实施细则》，明确信访、投诉、举报的概念和内涵。验收标准和程序、处理要求和时限等。；二是制定《上海证监局信访举报投诉集中处理暂行办法》，切实落实中国证监会“一站式内外分工”处理投资者需求的要求，最大限度地方便投资者；三是制定《上海证监局定点联系投资者办法》和《辖区投资者保护联席会议制度》，做好投资者需求处理工作。司级干部每年参加一周的信访接待，局级领导原则上每年参加两次信访接待。

提高投资者申诉处理的及时性

上海证监局长期以来坚持科学监管理念，不断探索和优化工作机制，有效提高了处理投资者需求的及时性。充分发挥行业自律组织在处理投资者需求方面的积极作用。自中国证监会“12386”服务热线开通以来，我们积极探索在辖区内逐步实施向行业自律组织转交投诉信访，有效缓解监管压力，提高投诉处理的及时性。信访工作与投资者保护工作相结合，探索处理投资者需求的新机制，实行领导干部参与走访工作，不仅拓宽了领导干部了解资本市场和投资者新情况、新问题的渠道和途径，也提高了处理投资者需求的专业水平。

提高投资者需求的法制化水平

上海证监局长期以来坚持依法监管的理念，依法及时解决投资者的合理需求，千方百计为投资者解决问题。对于依法难以支持的诉求，要理智、明确、感性，教育投资者消除“信访不守法”的错误心理，坚决扭转部分投资者的博弈心态，引导投资者善于通过调解、仲裁、复议、诉讼等方式解决纠纷。即使面临行政复议和行政诉讼的巨大压力，上海证监局仍坚定不移地坚持法治，努力维护公开、公平、公正的资本市场秩序。同时，根据最高人民法院和中国证监会联合发布的《关于在我国部分地区试行证券期货纠纷多元化解决机制的通知》，上海证监局和上海市高级人民法院于今年3月签署了《关于建立证券、基金、期货纠纷对接机制的合作备忘录》。此外，上海证券、基金和期货协会与上海市司法局一道，奉命发起并成立上海证券、基金和期货行业纠纷联合人民调解委员会，并严格挑选和聘用行业高管、专业律师和大学专家担任调解人，以期为投资者提供以较低成本和较高效率解决冲突和纠纷的自愿方式。

下一步，上海证监局将进一步落实“严格监管、法律监管、综合监管”的监管理念，切实维护投资者的合法权益，以投资者为中心，坚持法治思维，继续采取多种措施，在关键时期和重要领域做好信访工作，保护投资者，以优异成绩迎接中国共产党第十九次全国代表大会的成功召开。(仍通过认证)