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证券时报网络。3月14日，

黄伟:有必要将投资者适宜性规则联系起来

中国证监会主席助理黄伟最近表示，《证券期货投资者适当性管理办法》是指导市场适当性管理体系的上位法文件。中国证监会有关部门要做好现有部门规章与规范性文件的衔接，对与本办法不一致的内容组织全面清理、修订、补充和完善。这项工作必须在7月1日之前完成，必须坚决消除规则冲突。

黄伟是在中国证监会举行的《证券期货投资者适格性管理办法》实施情况培训会上作上述表示的。他指出，证券监管体系主要包括以下几个方面:一是以信息披露的真实性、准确性和完整性为目标的证券发行体系；第二，以平衡公平与效率为目标的交易制度，包括集中交易和禁止交易制度在内的一系列交易制度规则，旨在保证交易效率的同时确保交易公平的实现；三是基于受他人委托、忠于他人的原则和理念的资产管理体系；四是法律责任制度和投资者权益救济制度，包括专项监管和执法制度规范，确保对违反法律义务的行为严格追究法律责任，为被非法侵害的投资者提供及时救济，帮助投资者获得民事赔偿。投资者适当性制度的目标是使适当的投资者能够购买适当的产品，依法参与证券市场的发行和交易活动，并为投资者权益的保护和救济提供依据和条件。

《办法》共有43条。黄炜主要包括三类:一是旨在判断投资者风险承受能力的投资者分类义务；二是以判断产品风险水平为目的的产品分类义务；第三是销售匹配义务，旨在向适当的投资者销售适当的产品。

黄伟强调，要做好《办法》的实施，必须把握三个关键点。首先，我们必须充分履行我们的工作职责。证券期货监管机构和市场自律组织，特别是证券、基金和期货经营机构，均承担本办法规定的义务和相应的工作职责。相关工作机构和经营单位必须认真负责，落实和履行好《办法》赋予的工作职责。第二，要牢牢把握工作重点。要特别注意对现行规章制度的梳理和修订，确保规则的协调性；要抓紧制定自律性产品风险等级清单等规则，有效引导经营机构进行适当管理；要抓紧制定经营机构内部适度管理的实施制度，建立相应的技术支持体系，强化风险控制和监管的管理机制。第三，加强监督和实施。中国证监会各业务部门、派出机构和市场自律组织应当采取有效措施，制定工作计划，加强监督检查，确保《办法》实施准备工作的落实。

(证券时报新闻中心)