香港改善联交所上市监管措施 将设上市政策小组

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最近，香港证券及期货事务监察委员会(证监会)与香港联合交易所(联交所)的全资附属公司联交所，就改善联交所上市的监管决策及管治架构的建议，发表了一份联合咨询文件摘要。文件进一步澄清证监会和SEHK的监管角色，并决定在证监会和SEHK以外成立一个上市政策小组，作为提供意见、咨询和监管的平台。

在审慎考虑市场反应后，总结文件清楚列明:香港证券及期货事务监察委员会作为法定监管机构，负责执行《证券及期货条例》及《证券及期货(在证券市场上市)规则》，以及监察、监察及规管联交所的活动；香港联合交易所作为实施上市规则的监管机构的角色。

香港证监会主席唐家诚在总结文件的新闻发布会上表示，中国证监会作为法定监管机构，将继续采用新的监管前政策，并直接干预严重的上市事宜。今后，中国证监会将确保政策制定能够更加灵活、和谐、快速地应对市场发展中出现的风险和迫切需求，确保上市决策透明、高效、负责。

HKEx董事长周松岗表示，在新架构下，SEHK将继续作为上市发行人的一线监管者，SEHK上市委员会将继续根据《上市规则》做出上市决定，包括决定申请人是否适合上市。

在同日的新闻发布会上，香港特别行政区政府、中国证监会和HKEx联合宣布，将在中国证监会和香港联合交易所之外成立一个新的上市政策小组，双方可以在这个咨询、咨询和监管平台上，就监管政策或对市场有广泛影响的政策进行深入讨论。

香港特区政府财经事务及库务局局长刘表示，上市政策小组的新安排可以加强现有监管体系的优势，有助于制定上市政策和监管措施，更有效地促进市场发展和提高市场质量，巩固香港作为重要国际融资中心的地位。

2016年6月，香港证监会和香港联合交易所就完善上市监管决策和治理结构进行了联合咨询，并在深入讨论各种意见后发布了咨询纪要。