营业部踩雷、敏感关头乱开车 当心开户漏洞碰瓷和罚单

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引导阅读

最近，已有45家上市公司因违规受到公开处罚，中国证监会也首次签发了相应的管理票。此外，国家外汇管理局首次报告了因非法转移qdii额度而受到处罚的案件。除了在敏感的监管关口防范违规操作之外，我们还应注意防范涉瓷方针对资金开户的漏洞。

年底时，所有经纪人都全力以赴，加班加点，寻找客户，绞尽脑汁激活“冬眠”客户，争分夺秒地赶上业绩目标。能否全额获得年终奖励取决于这个月！尤其是销售部门的老铁路工人压力大，工作量大。一年的结束是一个特殊的时期，同时他们又累又充满期待。

同时，到了年底，它也是最容易出问题的。最近，45家上市公司因违规受到公开处罚，中国证监会也首次发放了相应的管理票。此外，国家外汇管理局首次报告了因非法转移qdii额度而受到处罚的案件。除了在敏感的监管关口防范违规操作之外，我们还应注意防范涉瓷方针对资金开户的漏洞。

销售部加强努力防止开户漏洞触及瓷器

据业内媒体报道，最近，在中国的许多地区，如河北、四川、安徽等地，都有病例发生。，其中特别使用了严格监督经纪人触摸瓷器。它的作案手法非常“泼辣”。例如，用他人的身份证成功开户后，对经纪人提出不合理的要求；未满足开户条件成功开户；通过互联网营销客户，从经纪人那里收取佣金。甚至有些客户的不合理要求得到了满足，他们强烈要求代表其他客户向经纪公司提出要求，数以百万计的客户张开了他们的嘴。

业内人士指出，“这是金融法律的升级版，鼓励不诚实，利用对他人的典型伤害来获得赔偿。严格来说，这是敲诈。尽管经纪人不喜欢这样，但他们大多选择在个别情况下低头。在这方面，我呼吁大家严格管理，防止被瓷器碰；第二是坚持底线，不要随意妥协；三是积极维权，寻求司法救济。”

中信建投因违规为大学生开户被罚款

12月4日，江苏证监局宣布决定向中信证券南京龙源西路证券营业部发出警告信。

中信证券违规为大学生开设股票账户，并被江苏省证监局发出警告信。适当性管理方法的第一个惩罚。

据经纪行业观察，中信证券营业部被罚款的原因是营业部在今年9月初学校开学期间为南京某高校的学生开设了股票投资账户业务。

据当地媒体报道，南京科技大学紫金学院的新生在激活学生卡时被“要求”(或建议)开立中信证券的股票投资账户。当地媒体江苏广播电视总台荣媒体新闻中心报道称，“虽然银行明确表示开设证券账户是经过学生同意的，但许多学生表示，他们被迫提供帮助，因为当卡被激活时，有三个过程。第一步是检查身份证和更改密码。在你离开之前，只有三个过程可以完成。”

江苏证监局指出，中国证券投资有限责任公司营业部在开立证券账户过程中，客户风险容忍度结果不准确、缺失，未能全面、准确了解客户风险容忍度，违反了《证券期货投资者适当性管理办法》第三条的相关规定。

此外，小张还注意到最近上海海通资产管理公司受到处罚和警告的消息，上海海通证券(600837，股票咨询)资产管理公司因非法转让境内机构投资者投资额度被警告和罚款775万元。这也是外管局报告的第一起因非法转移qdii额度而受到处罚的案件。

45家上市公司因违规受到公开处罚

截至今年12月，两市共有45家公司受到公开处罚，100多家公司收到了采访、书面承诺请求、公开谴责、公开批评或警告信。市场参与者表示，他们感受到了中国证监会在年底对他们进行的严厉打击。

今年以来，中国证监会不断加大行政处罚力度。据大风统计，今年以来，先后出现了雅巴特(002323，诊断)、新力金融(600318，诊断)、翔园文化(600576，诊断)、美丽生态(00010，诊断)、金亚科技(300028，诊断)、恒顺中圣(，

其中，今年5月，中信证券(600030，诊断)发出通知称，因违规为四都(上海)贸易有限公司开立信用账户，违规提供融资融券服务。根据《证券公司监督管理条例》，中国证监会责令中信证券改正，给予警告，没收违法所得6165.5万元，并处罚款3.08亿元。目前，今年的罚款金额暂列。

此外，小额优惠券需要提醒每个人，大多数受到公开处罚的公司都收到了虚假陈述的小额索赔。例如，在小投资者诉顺浩(002565，股票咨询)(前上海吕鑫)证券虚假陈述案中，第一批投资者获得了赔偿。

今年4月，证券法修订草案已提交全国人民代表大会常务委员会进行第二次审议，重点是登记制度等七大市场焦点。2018年，证券法的修订即将迎来第三次审判。在过去的一个月里，中国证监会的高级官员在1月份通过论坛等各种形式进行了15次密集的发言，充分显示了他们监管资本市场的决心。

“中国证监会将继续依法加强全面严格监管，完善以监管成员为中心的交易行为监管模式，建立防范监管套利的渗透监管机制。”张申峰说，要在专项执法行动和常规案件查处之间打好“组合拳”，加强检查和执法的处罚力度，坚决打击各种违法行为，真正收紧市场纪律，改善市场生态，逐步实现有效市场监管的目标。