刘士余：证券业创新须以合规风控为前提

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中国证监会主席刘最近表示，没有创新，证券业就没有活力，但创新是一把双刃剑。创新必须在合规管理和风险控制的前提下进行，着眼于实体经济发展的需要，不能打着创新的旗号逃避内部控制和外部审慎监管。

刘是在出席中国证券业协会第六次会员大会时作上述表示的。他指出，五年来，证券业的资本增长了2.2倍，总资产增长了2.7倍。服务企业完成股权融资6万亿元，债务融资15万亿元，并购重组交易3.5万亿元。新时代呼唤一流的投资银行，这必将为投资银行的成长创造难得的机遇。希望证券业打造一家具有中国制度特色和中国文化元素的世界级投资银行。

刘说，首先，我希望证券行业能够把重点放在主营业务上，更好地服务于创新驱动战略和供给侧结构改革。大力发展资本市场是供给侧结构改革的应有之义。证券公司要做好主营业务，真正履行尽职尽责等职责，从源头上严格控制上市公司的质量，不能“只推荐不担保”，一旦上市，证券公司不能只专注于承销保荐人，还要大做文章并购和盘活股票，为国有企业改革、化解产能过剩、清理“僵尸企业”市场、创新催化等提供更专业的服务。

第二，我希望在证券业积极行动，将积极参与“一带一路”的建设。没有一流的投资银行，就没有一流的国际竞争力。中国证监会支持合格证券公司围绕客户积极“走出去”，做好境内外服务全过程；支持合格证券公司积极拓展国际市场，特别是抓住“一带一路”建设机遇，积极在沿线国家和地区设立站点，开展跨境业务，为实体提供更丰富、更便捷的投融资服务。同时，欢迎海外机构在中国开展合作，逐步放宽市场准入，扩大市场互联。

第三，我们希望证券业创新发展，努力提高服务质量。没有创新，证券业就没有活力。同时，创新是一把双刃剑。创新必须在合规管理和风险控制的前提下进行，着眼于实体经济发展的需要，不能打着创新的旗号逃避内部控制和外部审慎监管。否则，最终会导致“脱离现实，走向空虚”，自娱自乐，铤而走险。优质服务不仅是证券机构落户的基础，也是服务实体经济、防范和控制金融风险的基础。证券经营机构应始终以“了解客户”为原则，以为客户创造价值为宗旨，推进以客户为中心的产品和服务创新，更好地满足企业投融资和居民理财日益增长的需求。

第四，我们希望证券业确保底线将共同促进资本市场的健康发展。各类证券经营机构必须把防范和控制金融风险放在更加重要的位置，共同营造良好的市场秩序和稳定的市场环境。这取决于每个人一起行动和关心。证券公司不仅要考虑招揽客户和收取佣金，还要切实履行相应的投资者保护职责，做好客户识别工作，发现异常交易行为，遵守法律法规，制止该制止的，报告该报告的。同时，我们应该约束自己的员工，坚持职业道德，体现专业精神，为市场发展注入积极的活力。

刘强调，中国证券业协会在自律管理方面还有很大潜力。在总结经验的基础上，要加强自律检查，采取严格的纪律措施。对违反自律规则的会员及其员工，要严肃处理，坚决揭露，并记录在诚信档案中，让他们真正为自己的行为负责。协会应继续完善纠纷调解、投资者援助等机制，切实维护投资者的合法权益。协会应促进资本市场的公开、公平和公正，努力成为自律性强、服务充分、行业信任和市场认可的自律组织。