刘士余对发审委提十点要求：勇于否决 终身追责

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到目前为止，新的审计委员会已经审查了52个企业的初步项目，其中31个企业参加了初步项目，16个被拒绝，5个被搁置。ipo批准率为59.61%，不到60%。

近日，中国证监会举行了第17届发行审核委员会成立仪式。中国证监会党组书记、主席刘，中国证监会党组成员、中央纪委纪检组长作了重要讲话。

刘、、强调了IEC在审核中应注意的要点。首先，敲黑板看重点:

1.独立选举委员会及其成员应以是否服务于国家总体战略、是否为投资者选择优秀的价值投资目标、是否支持合格企业的发展壮大为考察标准。

2.新的独立选举委员会应政治健全、能力强、质量控制严格、依法行政，同时加强对独立选举委员会及其成员的监督机制。

3.中国证监会党委决定成立发行、并购审计监督委员会，对上市、再融资、并购的各个环节进行监督，并对独立选举委员会及其成员的绩效进行360度评估。要完善监督制约机制，坚持无禁区、全覆盖、零容忍和终身问责。

4.坚持依法全面严格监管、严格履行专业职责、依法审计的理念，防止问题企业带病上报和逍遥法外。

5.对独立选举委员会成员提出全面要求。只有拥有渊博的知识、扎实的专业知识、广阔的视野和敏锐的眼光，拥抱新技术，及时了解新的业务形式，才能更好地履行我们的职责，确保资本市场的进入。

6.新的独立选举委员会应了解金融反腐败的高压形势，并“强调政治、遵守纪律和了解规则”。

7.独立选举委员会的每个成员都应该有额外的职业道德，不应该有任何个人利益。他们应该考虑资本市场的大账户和保护投资者的利益。

8.发审委成员要妥善处理发审委的职责、自身及其家庭、原单位、发行人等市场主体以及其他成员之间的关系，坚决“不收钱、不炒股、不吃东西”，坚决禁止变相购买上市公司原股份的腐败行为，坚决实行回避制度，净化朋友圈。

9.发审委委员实行个人事项报告制度，相关部门随时进行抽查，发现问题及时检查处理。

10.独立选举委员会成员应当按照《证券法》和《发行审核委员会办法》的规定，依法对股票发行进行审核，根据自身专业知识和职业道德做出独立判断，并勇于对违规企业投否决票。

刘在讲话中指出，认真学习、宣传和贯彻党的十九大精神，是当前和今后一个时期中国证监会系统的首要政治任务和工作重点。新的独立选举委员会的成员必须在新的时代自觉坚决地用习近平的中国特色社会主义武装自己的思想，指导自己的行动，以确保在新的时代有新的气氛、新的责任和新的成就。深刻认识中国特色社会主义伟大事业进入新时代对资本市场发展的新机遇和新要求。独立选举委员会及其成员应以是否为国家总体战略服务、是否为投资者筛选出优秀的价值投资对象、是否支持合格企业的发展壮大为考察标准，忠于法律，忠于资本市场监管事业，恪尽职守，无私奉献，取得不辜负党中央、国务院的重托和投资者及市场各方的期望的新成绩。

刘强调，新IEC的工作使命是神圣的，备受关注，充满挑战，要牢牢把握以下几个方面。首先，我们必须具备政治能力。必须讲清楚政治，把政治素质作为独立选举委员会及其成员的首要要求。要认真系统地学习中国共产党第十九次全国代表大会的报告和十八大以来习近平总书记一系列重要讲话的精神， 特别是习近平总书记关于资本市场的一系列重要指示和新常态下中国特色多层次资本市场健康发展的科学精辟论述，始终牢记资本市场的人民性和“三个公开”原则，并在具体工作中坚决贯彻落实。 第二，我们必须有高技能。政治和商业密切相关。政治立场是基础，专业精神是资本。只有当发审委成员具备渊博的知识、扎实的专业知识、广阔的视野和敏锐的眼光，拥抱新技术，及时了解新的业务形式，才能履行自己的职责，履行自己的责任，确保资本市场的进入。第三，必须加强独立选举委员会及其成员的监督机制。信任不能代替监督，完善监督制约机制是资本市场稳定健康发展的必要保证。中国证监会党委决定成立发行、并购审计监督委员会，对首次公开发行、再融资、并购的各个环节进行监督，并对独立选举委员会及其成员的绩效进行360度评估。要完善监督制约机制，坚持无禁区、全覆盖、零容忍和终身问责。第四，我们必须严格控制质量。上市公司是资本市场的基石。我们要坚决贯彻依法全面严格监管的理念，严格履行专业职责，依法审计，防止问题企业报病潜逃。第五，我们必须依法行政，同时，我们必须有强烈的改革意识，以适应新的时代和新的使命，并努力完善制度。

王慧敏在讲话中指出，新一届发审委委员要清醒地认识金融反腐败的高压态势，清醒地认识到证监会党委惩治腐败的决心是极其坚定的，零容忍的态度是极其明确的。始终牢记“讲政治、守纪律、守规矩”。一是增强做好发行审核工作的使命感。独立选举委员会的每一个成员都应该收紧政治关系，保持清醒的头脑，有更多的职业道德、公仆意识和对祖国的感情，绝不允许任何形式的个人利益变小，牢记资本市场的大账户和保护投资者的利益，胸怀大志，勤勉尽责，不辜负使命。第二，牢牢把握审计工作的诚信底线。每个成员都必须在“内部力量”上努力，妥善处理发审委与自身及其家庭、原单位、发行人及其他市场主体和其他成员的工作职责关系。坚决做到“不收钱，不炒股，不吃饭”；坚决禁止变相收购上市公司原股份的腐败行为；坚决执行相关回避规定，防止利益冲突；坚决净化朋友圈和纯粹的社会交往。此外，必须实行个人事务报告制度，有关部门应随时进行抽查，及时检查和处理问题。第三，强化规则意识，严格遵守审计工作的职业道德。发行监管部门应履行其对发审委管理的主要职责。独立选举委员会成员应当认真学习和掌握履行职责的规则和要求，严格遵守中国证监会的规定和纪律要求。根据《证券法》和《发行审核委员会办法》，我们应当依法对股票发行进行审核，并依靠自己的专业知识和职业道德做出独立判断。对于不合规的企业，我们应该有勇气投否决票。

在仪式上，宣长能宣读了中国证监会任命第17届发审委委员的公告。中国证监会领导向会员颁发了委任书。第17届独立选举委员会委员集体宣誓，忠于中华人民共和国宪法，严格按照证券法及相关法律法规履行职责。实施国家战略和监管政策，积极支持符合条件的企业发行上市，为实体经济发展服务。坚持依法全面严格监管理念，严格控制上市公司质量。加强自身修养，廉洁奉公，清正廉洁，坚持底线，反对不正之风，自觉接受监管，努力维护公开、公平、公正的市场秩序，保护投资者的合法权益，努力促进资本市场稳定健康发展。

根据数据，在10月的国庆节之后，第17届独立选举委员会就职了。由于工作移交和对流程的熟悉，独立选举委员会从10月17日开始正式审查新的股份项目。

如果从10月17日开始，新的独立选举委员会履行审查新股初始申请的职责，从11月20日开始，正好在满月时审查新股(11月18日和19日是节假日，11月20日不安排项目)。本月，独立选举委员会的严格审查挑动了资本市场的敏感神经，引发了关于整个市场新股审批监管环境的大讨论，使各方都适应了新监管规模下的新股生态变化。

到目前为止，新的审计委员会已经审查了52个企业的初步项目，其中31个企业参加了初步项目，16个被拒绝，5个被搁置。ipo批准率为59.61%，不到60%。