上市公司高管研修班聚焦监管话题

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近日，由中国证监会上市部和中国上市公司协会联合举办的第六届上市公司董事长兼总经理研讨会在北京召开。中国证监会原副主席范富春、中国上市公司协会常务副会长、中国证监会上市部副主任毛出席了开幕式。

作为上市公司的高级监事，范富春分享了两点心得:第一，对上市公司董事长、总经理等高级管理人员的培训是中国资本市场(港股0170)的一大特色，极大地提升了上市公司在资本市场的规范化运作水平。通过培训，上市公司主要负责人，特别是董事长、总经理等“关键少数人”，加深了对资本市场各种法律法规的理解和认识，有效避免和减少了无知违规、惯性违规和被动违规。第二，能否坚守“离职”底线，给投资者一个真实的上市公司，不仅是上市公司董事会、董事长和总经理的法律义务，也是上市公司良知的体现。资本市场是以信息为支撑的市场，信息的真实性、准确性和完整性是市场生存和发展的基础。上市公司作为市场信息的重要来源，必须保证自身信息的真实、准确、完整、公平和及时披露。

毛表示，2017年上半年，上市公司总体表现反映宏观经济平稳好转，供给侧结构改革继续推进。他还提出了对上市公司监管的四个总体要求:一是坚持稳步推进，把风险防控放在突出位置；二是依法、全面、严格监管；三是提高上市公司质量，保护投资者合法权益；四是服务国家战略，增强金融服务实体经济的能力。

中国证监会行政处罚委员会委员袁多然围绕信息披露及时性、误导性陈述、虚假记载、董事责任等十大问题，详细阐述了近年来资本市场违法违规案件。他通过这些案例警告董事长、总经理和高级经理，并提醒他们如何履行自己的职责以及什么是尽职调查。

中国证监会发行监管部副主任李小强详细介绍了《上市公司非公开发行股票实施细则》修订的背景和内容，并介绍了再融资审计重点关注的七个问题:募集资金的投入、参与资产管理产品或有限合伙制的认购、横向竞争、关联交易、土地与环境保护、实际控制人承诺的履行、被收购资产估值的合理性等。