安徽证监局推动建立投资者保护长效机制

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安徽省证监局推动建立投资者保护长效机制，通过一系列有效工作措施，辖区内市场主体投诉处理主体责任意识明显增强，投资者保护工作取得初步成效。

据介绍，安徽省证监局制定了《安徽省证监局投资者申诉处理条例》等三项工作制度。在规范申诉处理的基础上，按照职能监管要求，整合监管资源，构建“一站式”申诉。加工平台实现了一个对外的窗口；梳理风险点，做好风险排查工作，重点梳理违法违规风险，纳入日常监管范围，挖掘空监管的真正价值，确保监管没有死角。

同时，安徽证监局组织证券期货经营机构深入分析和思考典型案例，对投资银行业务、资产管理业务、自营业务、信息系统和表外业务进行风险调查和压力测试；摸清辖区风险基础，抓早抓小，做好举措，引导行业协会探索混业经营中的跨市场风险，提出风险防控建议。

结合申诉处理的总体情况，针对不同的风险性质和程度，安徽省证监局不断完善和完善市场监管模式，建立了风险防范的长效机制；加强投资者知情权保护，强化日常信息披露监管与违规核查的联动机制；探索性开展投资者关系管理现场检查，督促辖区内上市公司做好维护投资者收益权、知情权、表决权和债权的工作，统筹采取集中培训、个别访谈、监管通报等方式。，并督促公司借助上市公司董事高层培训会议和现场检查沟通会议修订完善公司章程，从而促进公司建立现金分红的长效机制。同时，对投资者需求的处理将纳入现场检查的重点。

通过加强对中介机构的现场检查，提高中介机构的执业水平，督促经营机构做好市场守门员，确保良好的市场准入。加强行业自律和时限。依据监督标准，严格履行立案调查和行政处罚职责。有效查处和打击辖区内违法行为，净化市场环境，切实维护辖区内资本市场健康、稳定、有序发展。以处理好投资者需求为契机，加强日常监管，建立长效机制，从源头上解决矛盾纠纷，不断提高监管水平。

强调市场参与者的主要责任，投资者保护的有效性已经开始显现。经过多种形式的宣传、教育和培训，辖区内的市场主体明显提高了对处理申诉的首要责任的认识。积极加强投诉处理，努力解决源头和地方的矛盾纠纷。

同时，安徽省证监局开展了教育投资基地建设，建设了立足安徽面向全国的一流教育投资基地，并积极申请国家教育投资基地。2017年6月，全省首批证券期货投资者教育基地评估命名工作完成。

此外，今年，安徽省证监局、安徽省高级人民法院和沪深中小投资者服务中心共同签署了《证券期货纠纷对接工作合作备忘录》，确立了对接工作的具体流程和合作机制；进一步推进辖区内证券期货纠纷多元化解决机制建设，形成了以安徽省证券期货纠纷调解中心为平台，以投资服务中心专业调解为辅，充分发挥多元化解决机制在处理证券期货纠纷、及时有效化解纠纷、维护投资者合法权益方面的各自优势；与深圳证券交易所、香港证券交易所、沪深中小投资者服务中心、安徽上市公司协会、安徽证券期货协会联合举办的“安徽投资者服务周”首次在安徽多个地方举办。