传长城证券研究所所长被抓 IPO之路再蒙阴影

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8月22日，长城证券研究所所长区知行被捕的消息在网上流传。《国际金融新闻》的记者试图拨打瞿志航的手机，但手机关机。长城证券研究所内部人士透露:“我们已经好几天没有联系到地区总监了。”

一位来自长城证券的秘书长告诉国际金融新闻记者:“目前，有传言说区知行在公司内部被逮捕，但还没有得到证实，也不清楚为什么会被逮捕。”

据悉，长城证券是一家ipo经纪公司，该公司于今年6月30日披露了招股说明书(公告稿)，并计划筹集资金进一步补充资本。然而，今年以来，长城证券频频打雷。上市前夕，长城证券的净利润大幅下跌。在中国证监会8月15日发布的2017年证券公司分类结果中，长城证券从a股降至bbb股。

长城证券的ipo之路是不可预测的。如果不利的传言成真，长城证券的上市进程可能会蒙上阴影。

根据证券业协会公布的《证券分析师及投资顾问专业委员会委员名单》，区智行为该委员会委员，现任长城证券有限责任公司金融研究所所长助理..

8月18日，北京证监局公布了对原长城证券总裁助理、金融研究所所长黄钦来的行政处罚决定。

根据北京证监局的调查，发现黄钦来存在以下违法事实:2011年12月1日至2014年8月20日，黄钦来在长城证券有限责任公司工作，2012年1月13日被任命为总裁助理兼金融研究所所长。黄钦来在长城证券有限责任公司任职期间，利用“袁某人”、“兰某人”、“李某人”的证券账户买卖股票，交易总额1.08亿元，利润363.59万元。

事实上，这并不是长城证券员工今年第一次被证监会处罚。

今年4月，广东证监局在官方网站上发布了对长城证券员工赵成的行政处罚决定。根据《证券法》第199条，广东省证券监督管理局没收赵成非法所得198，251.51元，并处罚金3万元，合计罚金228，300元。

除了高管和员工非法买卖股票，长城证券的独立董事也受到了罚款。

今年1月9日，中国证监会网站公布了对长城证券独立董事昌松的市场禁令和行政处罚决定。由于内幕交易和短期交易在宋代经常存在，中国证监会对证券市场实施了10年的禁令，罚款总额达110万元。在禁售期内，不得从事证券业务或担任上市公司的董事、监事或高级管理人员。

业内人士认为，“从普通员工到高管再到独立董事，普遍存在的违规行为反映了长城证券的内部控制缺陷，这将成为公司ipo的绊脚石。”