中国对外投资环境风险管理倡议发布

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核心提示:绿色黄金委员会、中国投资协会、中国银行(601988、诊断协会)、中国资产管理协会、中国保险资产管理协会、中国受托人协会和环境保护部环境保护对外合作中心联合发起了《中国外商投资环境风险管理倡议》，面向参与外商投资的中国金融机构和企业。

9月5日，中国金融协会绿色金融专业委员会(绿色黄金委员会)和联合国环境规划署在北京联合举办了绿色金融国际研讨会。会上，由包括绿色黄金委员会在内的七个机构发起的中国外商投资环境风险管理倡议发布。

为鼓励和引导中国金融机构和企业在对外投资过程中加强环境风险管理，遵循负责任投资原则，将绿色发展理念融入一带一路建设，推动落实联合国2030年可持续发展目标、《巴黎协议》和七部委《关于构建绿色金融体系的指导意见》，在绿色黄金委员会研讨会上， 中国投资协会、中国银行业协会、中国资产管理协会、中国保险资产管理协会、中国受托人协会和环境保护部环境保护对外合作中心联合发起了《中国外商投资环境风险管理倡议》，面向参与外商投资的中国金融机构和企业。

倡议鼓励中国参与外资的金融机构和企业充分认识、防范和管理外资项目所涉及的环境和社会风险，加强环境信息披露，定量评估投资项目的环境效益和成本，积极运用绿色融资工具和环境责任保险，采用绿色供应链管理方法，推进贸易融资和供应链融资的绿色化，加强环境风险管理能力建设。

附件:中国外商投资环境风险管理倡议(中英文终稿)

中国对外投资的环境风险管理举措

环境风险管理倡议

中国的海外投资

中国金融协会绿色金融专业委员会

中国金融银行学会绿色金融委员会

中国投资协会

中国投资协会

中国银行业协会

中国银行协会

中国资产管理协会

中国资产管理协会

中国保险资产管理协会

中国保险资产管理协会

中国信托协会

中国信托协会

环境保护部环境保护对外合作中心

环境保护部对外经济合作办公室

2017年9月5日

2017年9月5日

中国对外投资的环境风险管理举措

为鼓励和引导中国金融机构和企业在对外投资过程中加强环境风险管理，遵循负责任投资原则，将生态文明和绿色发展理念融入一带一路建设，推动落实联合国2030年可持续发展目标、《巴黎协议》和七部委《关于构建绿色金融体系的指导意见》， 中国金融协会绿色金融专业委员会、中国投资协会、中国银行业协会、中国资产管理协会、中国保险资产管理协会、中国受托人协会和环境保护部环境保护对外合作中心联合发起了以下针对中国金融机构和非金融企业参与外资的倡议。

首先，参与外商投资的金融机构和企业应充分了解项目所在地的环境法律法规、标准及相关环境风险。鼓励外商投资金融机构和企业研究和分析项目所在国的环境相关标准和准则、法律法规、政策和环境相关标准，以识别、评估、控制和管理其企业在项目所在国面临的环境风险，并敦促有业务关系的机构改善其环境绩效。

二、参与外商投资的金融机构和企业应充分了解项目所属行业的环境法规和标准，以及该行业环境风险的主要类别和防范与应对方法。鼓励在海外投资的金融机构和企业根据项目的行业特点，充分了解中国、项目所在国和国际通行的环境标准，尽可能采用其中最高的标准，并在继续实施中对项目环境进行尽职调查；高度重视采矿、火力发电、基础设施、钢铁、水泥、建筑材料、化学品、纺织印染项目可能产生的环境影响；利用环境风险分析工具，充分识别和评估投资项目对大气、水、土壤、森林等环境因素的潜在影响，有效管理这些风险。

3.参与外国投资的银行应学习国际可持续原则，参与外国投资的机构投资者应学习联合国负责任投资原则，在投资决策和项目实施过程中充分考虑环境、社会和治理因素，建立和完善管理环境风险的内部流程和机制。应根据环境风险水平对外资金融机构进行分类和管理，并对环境影响进行尽职调查，作为信贷和投资决策的重要依据；根据环境尽职调查中发现的主要风险点，与被投资企业共同完善计划；持续跟踪改进计划的实施情况以及客户在贷款和投资后的环境和社会绩效。

四.鼓励参与外资的金融机构和企业加强esg信息披露，积极与环保组织合作，利用信息披露要求改进项目评估和内部管理流程。在符合相关法律法规的前提下，鼓励参与外资的金融机构在投资前披露拟投资项目的概况、融资规模和环境影响总结；鼓励企业在项目建设前用当地语言或英语公布项目环境影响评价报告；鼓励参与的金融机构和企业根据国际报告倡议的标准进行环境、社会和治理年度信息披露；投资者应指定负责环境信息披露的部门和人员。对于具有潜在重大环境和社会风险的项目，应主动向投资者、股东和监管机构披露关键信息；加强与利益相关者的沟通。

5.参与外资的金融机构应充分利用机构总部、国际资本市场的资源和第三方机构的支持，加强海外分支机构环境风险管理的内部流程和能力建设。总部应对全机构环境风险管理进行综合管理，明确境内外分支机构的职责。总部应指导海外分行完善信贷活动等业务操作指引，加强环境风险评估，设定具体的行业细分和融资条件，完善信贷企业环境责任识别方法和环境风险分类；总部应建立培训机制，通过定期讲座和讲座，加强海外机构绿色信贷和绿色投资能力建设。

六、鼓励和加强外商投资项目的决策过程，逐步完善项目环境效益和成本的量化评价。鼓励金融机构和企业定量测算外商投资项目的环境效益，包括项目的各种污染排放、能源消耗、水资源消耗等指标，为决策提供科学依据；根据不同类型项目的环境效益和成本特点，采用有针对性的评价指标和评价方法；在选择环境效益和成本的计算基准和标准时，应考虑项目所在国的技术水平和环境基本条件等因素，以确保环境效益和成本定量评估的适用性，并尽可能参考国际先进标准。

七、鼓励参与重大外商投资项目决策和实施过程的机构，充分利用第三方专业力量，帮助评估和管理环境面临的环境和社会风险。鼓励中国金融机构和企业充分利用律师、环境咨询、非政府组织、智库等第三方专业机构，了解所在国的地方环境保护法律法规，根据所在国的法律法规和良好的行业惯例进行环境影响评价，识别和管理项目、区域和国际层面的环境风险，协助搭建与利益相关方的对话平台。鼓励中国企业通过多种纠纷解决方式，包括但不限于调解，妥善解决与环境保护有关的纠纷。

八、鼓励外商投资项目，特别是中长期基础设施项目，充分利用绿色融资工具。外资机构应积极采用绿色债券、绿色资产abs、yieldco、碳收益抵押融资、绿色产业基金等绿色融资工具筹集项目资金，支持绿色金融市场和绿色金融产品的发展，加强绿色融资工具所需的环境信息披露和内部流程，发挥第三方机构(如绿色评级、绿色指数、绿色认证机构等)的逆向机制。)加强绿色融资过程中的项目环境风险管理。

九、鼓励高环境风险领域的外商投资企业积极将环境责任保险作为环境风险管理的工具，充分发挥保险公司在监管企业降低环境风险、减少环境事故中的作用。外商投资企业在环境风险高的地区(如采矿、石油、化工、危险品运输等)投保环境污染责任保险，应符合项目所在国的保险要求。)，并积极利用国际保险机构提供的环境责任保险来管理环境事故可能造成的法律和财务风险。中国保险机构应与“一带一路”合作，加快服务走出去的步伐，开发适合外商投资项目的环境责任保险产品，在监管和鼓励外商投资企业降低环境风险方面发挥积极作用。

十、在大型外商投资基础设施项目的设计、项目招标、原材料和设备采购等过程中，应采用绿色供应链管理方法，促进原材料、设备和服务提供商的绿色运营。鼓励外商投资机构在基础设施等大型外商投资项目的可行性研究、项目立项、设计、建设和运营中实施绿色供应链管理要求。践行绿色采购原则，探索项目管理单位、工程建设总承包单位、运营维护单位等主体以及原材料设备的绿色招标，实施与投资项目管理办公室相关的绿色采购。开展绿色供应链自愿行动，合作开发绿色供应链材料设备推荐目录，发布绿色供应链绩效评价指标，提高绿色供应链信息化水平，促进绿色供应链信息披露和互联互通。

十一、金融机构应促进贸易融资和供应链绿色融资，降低绿色供应商的融资成本，提高融资的可获得性。金融机构应根据绿色供应链的相关内容对融资企业进行风险控制管理，积极支持绿色供应商；金融机构应引导客户利用自身优势加强供应链及相关方的环境和社会风险管理，促进企业绿色转型升级；金融机构应积极创新与绿色供应链相关的金融产品和业务，推动绿色生产、绿色采购和绿色消费的发展。

12.中国金融协会绿色金融专业委员会、中国投资协会将与中国银行业协会、中国资产管理协会、中国保险资产管理协会、中国受托人协会、环境保护部环境保护对外合作中心合作，为金融机构和企业走出国门提供更多的环境风险管理能力建设服务。由相关行业协会和机构发起的绿色金融服务平台将组织绿色投融资培训活动，编写外国投资绿色案例和环境风险管理手册，在一带一路建立环境风险管理网络，加强投资者之间的信息共享。相关行业协会和机构应积极发挥引导作用，积极与国际社会、非政府组织和项目利益相关者沟通，为中国金融机构和企业创造良好的信息沟通环境。

中国金融协会绿色金融专业委员会

中国投资协会

中国银行业协会

中国资产管理协会

中国保险资产管理协会

中国信托协会

环境保护部环境保护对外合作中心

2017年9月5日

环境风险管理倡议

中国的海外投资

通过改善海外投资的环境风险管理和采取负责任的投资原则，中国的金融机构和企业可以显著加快实现关键的可持续发展目标，如一带一路(一带一路)绿化计划，实现2030年可持续发展议程和《气候变化巴黎协定》,以及实施七个国家部委制定的建立绿色金融体系的指导方针。为了鼓励和引导中国金融机构和企业的这一努力，中国金融银行协会绿色金融委员会、中国投资协会、中国银行业协会、中国资产管理协会、中国保险资产管理协会、中国信托协会和环境保护部对外经济合作办公室联合发起了以下中国海外投资环境风险管理倡议。

一、从事海外投资的金融机构和企业应充分了解所在国的环境法律、法规和标准，以及项目面临的主要环境风险，鼓励金融机构和企业了解和分析所在国的环境法律、法规、政策和标准，识别、评估、减轻和管理所在国业务活动的环境风险。他们也应该敦促他们的伙伴改善环境表现。

ii .从事海外投资的实体应了解其项目特定部门的环境法律、法规和标准，以及特定部门的环境风险和缓解方法。鼓励金融机构和企业充分了解中国和东道国的相关环境标准以及现行国际标准，并在可行的情况下采用最高标准。他们应进行深入的环境尽职调查，并对采矿、燃煤发电、基础设施、钢铁、水泥、建筑材料、化学品以及纺织和印染等行业的潜在环境影响保持高度警惕。此外，他们应该使用环境风险分析工具来充分识别和评估对空气，水，土壤和林业潜在影响，并采取措施有效管理这些风险。

三、在进行海外投资时，银行应参考相关的国际可持续性标准，机构投资者应参考联合国负责任投资原则，这些机构在投资决策过程中以及项目实施过程中应充分考虑esg(环境、社会和治理)因素。他们还需要为环境风险管理建立一个健全的内部流程。这要求根据适当的风险水平对环境风险进行自我评估和管理，并进行支持信贷和投资决策所需的环境和社会尽职调查。他们还应根据尽职调查期间确定的风险与被投资者共同制定行动计划，并在资金发放后持续监控行动计划的实施和客户环境绩效。

四.鼓励从事海外投资的实体采取措施改善esg信息的披露，这些措施可包括积极与环境保护组织合作，并将信息披露作为改进项目审查和内部管理程序的工具。根据相关法律法规，鼓励金融机构在投资前披露拟议项目概况、融资规模和环境影响摘要等信息。鼓励公司在项目建设前以英语或当地语言披露环境影响评估报告。还鼓励金融机构和企业参照全球报告倡议(gri)的标准，每年公布esg i信息。投资实体应该澄清环境信息披露的责任在他们的组织中的位置。可能涉及重大环境和社会风险的项目的重要信息应披露给投资者、股东和监管机构。还鼓励金融机构和企业加强与关键利益攸关方的沟通。

五、金融机构应充分利用总部、国际资本市场和第三方机构的资源和支持，提高海外分支机构环境风险管理的内部程序和能力。总部需要在以下方面指导海外分支机构:在环境风险评估方面改进其贷款做法和其他业务操作指南；设计特定的风险分类和约定；改进环境风险分类；以及界定被投资者的责任。金融机构的总部也应提供定期培训项目，以建设ir海外分支机构在绿色贷款和投资方面的能力。

vi .从事海外投资的实体应改进对环境成本和效益的量化分析，作为投资决策过程的一部分。鼓励金融机构和企业量化海外投资项目的环境成本和效益，包括不同类型的污染物排放、能源消耗和用水，作为决策的基础。对于不同类型的项目，应采用适当的评估指标和评估方法。为了确保定量分析的适用性，环境成本和效益的计算应考虑到东道国的技术发展水平和环境状况等因素，同时在适当的情况下应使用国际标准作为基准。

七、鼓励境外投资单位利用第三方服务机构评估和管理重大项目的环境和社会风险，鼓励中国金融机构和企业在境外投资活动中充分利用律师、环境顾问、非政府组织、智库等专业服务机构了解东道国的环境法律法规。他们还应根据当地规定和行业最佳实践进行环境影响评估，在项目、当地和国际层面识别和预防环境风险，并建立与持有者沟通的平台。鼓励企业采用包括调解在内的多种冲突管理手段来解决与环境有关的争端。

八、鼓励投资主体在海外项目特别是中长期基础设施项目中使用绿色金融工具，境外投资机构应积极运用绿色债券、绿色abs、yieldco、基于排放权的融资工具等绿色金融工具，以及绿色投资基金的融资，为绿色项目筹集资金，支持绿色金融市场和绿色金融产品的发展，按照绿色金融工具的使用要求，加强环境信息披露和内部流程。他们还应聘请第三方机构(如绿色评级、绿色指数和绿色认证机构)帮助加强项目环境风险管理。

九、鼓励过度投资企业将环境责任保险作为高环境风险项目的风险管理工具，企业应寻求提高保险公司降低环境风险和降低环境事故概率的能力，还应遵守东道国对高环境风险行业(如采矿、石油、化工、危险材料运输等)环境污染责任的保险要求，积极利用国际保险公司提供的环境责任保险来管理环境事故造成的潜在风险和财务风险。中国保险机构应积极参与“一带一路倡议”,为海外投资项目开发环境责任保险产品，并在监督和鼓励企业降低海外投资环境风险方面发挥积极作用。

十、在项目设计和启动、项目投标以及大型海外基础设施项目的原材料和设备采购中，应采用绿色供应链管理，这将有助于促进原材料、设备和服务供应商的绿色运营，根据绿色采购原则，应为项目管理、工程合同、项目运营和维护以及原材料和设备的承包商探索绿色采购流程，并实施办公用品的绿色采购。绿色供应链的自愿倡议也受到鼓励，例如制定绿色供应链材料和设备的白名单，发布绿色供应链绩效指数，以及提高与绿色供应链相关的透明度和信息连通性。

金融机构应该采取措施发展绿色贸易融资和供应链融资，这有助于降低融资成本，改善绿色供应商获得融资的渠道。金融机构应根据供应商的绿色特性开展风险管理工作，以支持对绿色供应商的依赖。金融机构可以引导客户加强供应链管理方面的环境和社会风险管理，这反过来将有助于促进其业务的绿色转型。金融机构也可以积极开发创新的金融产品和服务，促进整个过程的绿色化:供应链、生产、采购和消费。

十二、中国金融学会绿色金融委员会(gfc)和中国银行业协会(cba)、中国资产管理协会(amac)、中国保险资产管理协会(iamac)、中国信托协会(cta)、环境保护部对外经济合作办公室(feco)等行业协会和机构将为在海外投资的金融机构和企业提供更多环境风险管理方面的能力建设服务。编写绿色海外投资案例研究和环境风险管理手册；开发一个“一带一路”环境风险管理网站；改善投资者之间的信息共享。行业协会还应该为与国际社会、非政府组织和利益相关者的合作提供指导，并为中国的金融机构和企业建立优质的沟通渠道。

中国金融学会绿色金融委员会

中国投资协会

中国银行协会

中国资产管理协会

中国保险资产管理协会

中国信托协会

环境保护部对外经济合作办公室

2017年9月5日

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